上阳网配资 券商莫为销量失了声誉

　　代开不实收入证明、违规揽客、员工无证上岗……今年以来上阳网配资，已有10余家券商分公司或营业部因各类违规行为收到监管罚单上阳网配资上阳网配资，引发广泛关注。

　　违规乱象频现，暴露出部分证券从业人员合规意识淡薄，为揽客户、冲业绩不惜踩踏监管红线。有的券商员工为吸引更多投资者或销售更多高风险金融产品，主动帮助客户作弊，拔高客户风险承受等级；有的雇佣他人顶替展业，以返还佣金、销售提成、赠送礼品等方式委托第三方协助开户等，屡屡在监管“雷区”试探。

　　券商营业部往往背负着新增开户、产品销售、资产增值等绩效指标。在业绩压力下，部分营业部选择铤而走险，将获客数量、产品销售规模视为考核唯一导向，而合规则成了能省即省的成本负担。

　　走捷径、耍花招，看似能带来短期客户流量、销售增长，实则埋下了长远隐患。无视投资者风险承受能力和适当性要求的粗放式揽客，极易引发投资风险，损害投资者利益；不顾岗位分离要求，刻意混淆销售与合规职能的营销模式，极易出现违规推销。部分券商内部控制不完善、监督管理浮于形式，既有损公司的长远发展，更破坏了市场公平竞争环境，影响了市场平稳健康运行。

　　当合规管理沦为纸上空谈，吃罚单便成了必然。近年来，监管部门持续加强对券商的监管力度，不断完善证券行业道德准则以及从业人员展业要求，一再强调行业机构要专业尽职、珍惜声誉、致力长远、益国利民。近段时间对券商违规行为的密集惩处，就是在释放“零容忍”信号，给心存侥幸、跃跃欲试的机构和从业人员敲响了警钟。

　　作为资本市场把关人，券商要恪守执业道德，坚守合规底线。一方面强化内部管控上阳网配资，加强对分支机构、从业人员及业务流程的全方位管理，营造不敢违规、不能违规的风气。另一方面优化绩效考核制度，将合规性放在更重要的位置，不能为了销量失了声誉。

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